证监会：严管证券审核监管权 让监督“带电”(2)
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冯小树案暴露了证监会发行审核领域存在的突出问题。从近年查处的案件情况看，股票发行审核领域问题较为突出。随着市场和产品的创新发展，证券审核监管领域的腐败方式也更加复杂多变，既有传统的权钱交易，也有隐蔽多样的新型腐败手段。近年来，涉及证券市场的不少案件都是通过结构化产品、股权代持、期权等较为隐蔽的手段进行利益输送的。这种“曲线”敛财、跨期交易方式，给审查调查工作带来了新的挑战。 为此，驻证监会纪检监察组切实强化对证券审核监管权力的有效监督，坚决查处金融审核监管领域各种腐败问题。驻证监会纪检监察组以掌握的问题线索为抓手，综合运用约谈谈话、查阅档案、旁听会议等多种手段，先后5次对证监会发行监管部、上市公司监管部和证券基金机构监管部开展监察，重点加强对重要权力部门、关键和敏感岗位的监督，排查审核人员是否存在利用自由裁量权搞利益输送等问题，重点检查制度设计的合理性和具体执行情况，检查全面从严治党、廉洁纪律要求是否内嵌到监管业务全流程，检查监督问责有无缺位遗漏等情况。 监察整改工作期间，证监会系统累计建立健全各类制度192项，重点优化了发行与并购重组审核委员会委员的选聘和日常监督管理工作机制，专门成立发行与并购重组审核监察委员会，切实强化对发审委制度运行的常态化监督。 挑战：资本市场领域管党治党责任如何压实—— 应对：对内严肃追责问责 对外强化廉洁从业监管 今年1至9月，驻证监会纪检监察组谈话函询了结10人次、“面对面”初核了结7人次、诫勉谈话2人次、批评教育2人次、通报批评1人次、提醒谈话5人次，运用监督执纪第一种形态持续发力。 此外，驻证监会纪检监察组负责人与证监会党委主要负责同志和班子成员经常性开展谈话，利用任前谈话、干部培训、调研座谈等机会每年保持对证监会系统单位党委书记、纪委书记约谈全覆盖。 加大日常监督力度，紧盯“关键少数”。证监会目前已对全系统400余名会管干部建立廉政档案和廉政活页夹，全部录入纪检监察综合管理平台，实现“一键查询”。结合对派出机构、会管单位等巡视和干部考察情况，为证监会各单位各部门班子进行画像，有效反映班子整体情况，全面掌握证监会系统“树木”与“森林”状况。 为倒逼责任落实，驻证监会纪检监察组与证监会党委联合印发了《中国证监会党委问责工作实施办法》，对问责情形、问责方式、问责程序等进行了具体细化。因“两个责任”落实不力，证监会系统单位先后有2个班子在全系统被通报批评、2名一把手被免职、3名纪委书记被调整出纪委书记岗位，还有多名党委书记、纪委书记和班子成员被采取诫勉谈话、责令作出书面检查、系统内通报批评和在民主生活会上进行检讨等方式进行问责。 在对内严肃追责问责、从严加强管理、持续健全证券发行审核监督制约体制机制的同时，证监会发布了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》以及有关配套制度，中国证券业协会、中国期货业协会和中国基金业协会也分别研究制定了有关行业廉洁从业自律监管的实施细则，对“围猎”监管工作人员、探听保密信息、干扰审核工作等突出问题作出了细化规定，把强化对市场机构及其工作人员廉洁从业监管作为证监会监管执法和纪检监察监督的一项重要任务，切实净化市场环境，确保资本市场稳定健康发展。(记者 田国垒 通讯员 李松 彭茜)（责任编辑：刘晓方） |
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