证监会从严监管：2017年作出处罚决定224件(2)

　　临近年末,证监会高层先后表态改革退市制度。证监会副主席李超近期公开表示,下一步将推进退市制度改革,健全优胜劣汰的市场机制。证监会主席助理张慎峰表示,将持续改革股票发行、退市等制度,进一步健全优胜劣汰机制。按照证监会公开披露的信息,退市制度将是未来改革的重点。

　　案件调查阶段平均用时大提速

　　2017年证监会处罚的案件中,信息披露违法类案件、操纵市场类案件、内幕交易类案件处罚占比较多,分别为60起、21起、60起。

　　此外,办案时间大幅缩短。证监会2017年7月披露,据统计,2017年新增立案案件在调查阶段的平均用时仅为56天,较整体案件办理周期缩短138天。

　　证监会相关人士称,山东墨龙内幕交易案仅用21天,慧球科技信息披露违规多起等重大案件的办理周期在40天左右。

　　“忽悠式”重组九好集团、鞍重股份信披造假案在两个月内审理完毕。2017年4月,证监会依法对九好集团、鞍重股份及主要责任人员作出处罚。

　　■ 处罚之最

　　最大罚单 鲜言被罚没34.7亿元

　　证监会2017年作出行政处罚决定224件,罚没款金额74.79亿元,同比增长74.74%。这其中,个人操纵市场的违规罚单占据了很大一部分。

　　由于《证券法》对于虚假陈述类证券违法的最高处罚就是60万,所以即使类似“雅百特”这类严重的跨国财务造假案件,证监会在罚款方面也只能顶格罚款60万元。不过,对于个人、企业违规操纵市场的行为,证监会可以基于其违法所得予以数倍罚款,罚没金额巨大。

　　以鲜言为例,原“匹凸匹”(曾用名“多伦股份”)的实控人,鲜言通过多种手段打出了忽悠投资者的“组合拳”。证监会披露,2014年1月17日至2015年6月12日,鲜言通过采用集中资金优势、持股优势、信息优势连续买卖,在自己实际控制的证券账户之间交易,虚假申报等方式,影响“多伦股份”交易价格和交易量,违法所得超过5.78亿元。“多伦股份”股价在这个阶段涨幅为260%,同期上证指数涨幅为155.29%。

　　去年3月30日晚间,证监会正式发布行政处罚决定书,对鲜言操纵“多伦股份”行为,没收违法所得5.78亿元,并处以5倍罚款,合计罚没34.7亿元。这一金额刷新了证监会的罚单纪录。

　　受人关注的还有“牛散”朱康军,因操纵市场被证监会罚没超5亿元。

　　牛康军曾利用49个账户,通过集中资金优势、持股优势,利用账户组,2013年到2014年连续买卖“铁岭新城”和“中兴商业”两只股票,并通过倒手交易推高股价,违法获利近2.7亿元。证监会最终决定对其罚没超5亿元。

　　最大明星 赵薇被罚5年市场禁入

　　2016年底,赵薇旗下龙薇传媒拟以30.6亿元收购万家文化接近30%的股份,此举引来交易所多次追问。在这场高达30.6亿的收购中,赵薇仅出资6000万元,其余30亿元均来自借款和融资,51倍的超高杠杆,被媒体质疑“空手套白狼”。