证监会：中信海通国泰等两融违规 暂停新开户三个月

为保护投资者合法权益，促进融资类业务规范发展，按照2014年工作部署，证监会组织系统力量于2014年I2月15日至28日期间，对45家证券公司的融资类业务进行了为期2周的现场检查。

通报称，为严挂纪，强监管，进一步规范证券公司融资融券等业务的开展，证监会依法对相关公司进行处理，并责成公司内部追责。其中，中信证券、海通证券和国泰君安3家公司 存在违规为到期融资融券合约展期问题，受过处理仍未改正，且涉及客户数量较多，对这3家公司采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。招商证券 存在向不符合条件的客户融资融券问题，并且受过处理仍末改正，广发证券存在向不符合条件的客户融资融券、违规为到期融资融券合约展期问题，且涉及客户数量较多，对这2家公司采取责令限期改正的行政监管措施。安信证券存在违规为客户与客户之间融资活动提供便利的问题。中投证券向不符合条件的客户融资融券且涉及客户数量较多，对这2家公司采取责令增加内部台规检查次数的行政监管措施。民生证券、广州证券存在向不符台条件的客户融资融券问题，新时代证券、齐鲁证券、银河证券存在违规为到期融资融券合约展期问题，对这5家公司采取警示的行政监管措触。

此外，对检查发现的违反证券业协会、证券交易所有关自律规则问题，证监会表示，将移交自律组织核实处理。对检查发现的其他不规范问题，将督促相关证券公司进行整改，并在行业内通报。

证监会新闻发言人强调，融资融券业务是具有杠杆特征的信用交易业务，风险较高。证券公司应当严格遵守现有监管规定，依法台规经营，严守监管底线，进一步强化投资者适当性管理，加强投资者权益保护，不得向证券资产低于50万元的客户融资融券。

下一步，证监会将持续加强融资融券等融资类业务的监管，适时再次启动对融资类业务的现场检查，进一步落实监管转型要求，突出事中监管和事后追责，加大现场检查和处罚力度，促进证券公司各项业务规范健康发展。